Thư viện kịch bản Microsoft Các dịch vụ tài chính Thị trường vốn – Cải thiện quản lý rủi ro và tuân thủ

Có sẵn với: Copilot Studio và Azure AI Foundry

Kịch bản dịch vụ tài chính: Thị trường vốn – Cải thiện quản lý rủi ro và tuân thủ

Quay lại Kịch bản dịch vụ tài chính Tải xuống hướng dẫn kịch bản

Kịch bản

Sử dụng Copilot để cải thiện quản lý rủi ro và tuân thủ

Tối ưu hóa việc quản lý rủi ro và tuân thủ để có độ chính xác, tốc độ và đảm bảo quy định cao hơn.

1. Tổng hợp dữ liệu quy định và thị trường

Yêu cầu Copilot thu thập và tổng hợp các thông tin cập nhật về quy định, tin tức thị trường và cảnh báo tuân thủ từ các nguồn nội bộ và bên ngoài.

Copilot Studio icon

Đại lý AI

Lợi ích: Đảm bảo mọi dữ liệu tuân thủ và thị trường có liên quan đều được hiển thị theo thời gian thực, giảm thiểu việc nghiên cứu thủ công và nguy cơ bỏ lỡ các bản cập nhật quan trọng.

Sử dụng Copilot để chạy mô hình rủi ro trên danh mục đầu tư của khách hàng và các giao dịch gần đây, đánh dấu các điểm bất thường hoặc rủi ro.

Copilot Studio icon

Đại lý AI

Lợi ích: Tự động hóa các tính toán rủi ro phức tạp, nhanh chóng xác định khách hàng hoặc giao dịch có rủi ro cao và hỗ trợ các hành động tuân thủ chủ động.

Yêu cầu Copilot soạn thảo báo cáo ngoại lệ và ghi lại kết quả để đánh giá việc tuân thủ.

Copilot Studio icon

Đại lý AI

Lợi ích: Đơn giản hóa báo cáo, đảm bảo tính nhất quán và giảm thời gian dành cho việc ghi chép thủ công để kiểm toán hoặc nộp hồ sơ theo quy định.

Sử dụng Copilot trong Teams để phối hợp với các nhóm tuân thủ, pháp lý và rủi ro, chia sẻ các vấn đề được đánh dấu và phân công nhiệm vụ theo dõi.

Lợi ích: Tăng cường sự hợp tác giữa các nhóm, đẩy nhanh quá trình giải quyết các vấn đề tuân thủ và duy trì lịch sử kiểm toán rõ ràng.

Ghi lại các trường hợp đã giải quyết, theo dõi hiệu quả khắc phục và tạo bảng thông tin để giám sát việc tuân thủ liên tục bằng Copilot Studio.

Copilot Studio icon

Đại lý AI

Lợi ích: Cung cấp thông tin chi tiết hữu ích, hỗ trợ cải tiến liên tục và đảm bảo sự phù hợp về mặt quy định thông qua theo dõi và báo cáo tự động.

KPI

Cơ hội tác động đến các chỉ số KPI của khu vực chức năng chính

Tạo ra hiểu biết sâu sắc và nội dung trong quy trình công việc hàng ngày, đẩy nhanh quá trình điều tra và giao tiếp hiệu quả hơn để ngăn ngừa và khắc phục các vấn đề tuân thủ.
Phân tích và báo cáo dữ liệu tốc độ
  • Phân tích nhanh xu hướng
  • Tạo biểu đồ thông tin
  • Tạo bài thuyết trình chiến lược

Cải thiện năng suất bằng cách tận dụng tự động hóa để nhanh chóng ưu tiên và hoàn thành các nhiệm vụ hàng ngày, tối ưu hóa quy trình và tiết kiệm thời gian và công sức cho các nhiệm vụ hàng ngày.
Tăng năng suất
  • Nghiên cứu nhanh chóng các tương tác của khách hàng
  • Tạo bản nháp đầu tiên nhanh hơn
  • Kiểm tra các vấn đề và giải pháp tương tự
  • Nhanh chóng gửi thông tin liên lạc tiếp theo

Phân biệt tương tác của khách hàng với đối thủ cạnh tranh để giúp tăng thị phần; Giảm thời gian đánh giá danh mục đầu tư toàn diện với các khuyến nghị thay đổi phản ánh động lực thị trường; Xây dựng lòng tin giữa khách hàng dẫn đến tăng số lượng nhà đầu tư tích cực. 
Cải thiện các cuộc họp khách hàng
  • Nghiên cứu thông tin công ty
  • Tìm hiểu cách giới thiệu sản phẩm
  • Sắp xếp thông tin từ các tương tác trong quá khứ
  • Tập trung hoàn toàn trong cuộc họp

Hợp lý hóa hoạt động để giải quyết nhanh hơn các vấn đề của khách hàng, cung cấp các công cụ để ra quyết định và phát triển chiến lược. Điều này có thể dẫn đến sự hài lòng của khách hàng cao hơn, tăng giá trị trọn đời của khách hàng và tối đa hóa danh mục đầu tư của khách hàng.
Cải thiện sự hài lòng của khách hàng
  • Chẩn đoán vấn đề nhanh chóng bằng cách sử dụng
    cơ sở dữ liệu bên ngoài và bên trong
  • Phân tích tự động bằng cách sử dụng dữ liệu khách hàng và cơ sở kiến thức
  • Phản hồi bản thảo nhanh hơn và chính xác hơn
    dựa trên dữ liệu độ phân giải lịch sử
  • Truyền thông theo dõi chủ động và cá nhân hóa

1Truy cập Microsoft 365 Copilot Trò chuyện tại m365copilot.comhoặc ứng dụng di động Microsoft 365 Copilot Chat và đặt nút chuyển sang “Web”.

2Truy cập Microsoft 365 Copilot Trò chuyện tại m365copilot.com, ứng dụng di động Microsoft 365 Copilot Chat hoặc ứng dụng Microsoft 365 Copilot Chat trong Teams và đặt nút chuyển thành “Làm việc”.

3AI Agents cho phép Copilot truy cập vào các ứng dụng dành riêng cho tổ chức của bạn. Trước đây, điều này sẽ yêu cầu lệnh gọi API để lấy dữ liệu từ hệ thống lưu trữ.

Nội dung trong kịch bản ví dụ này chỉ nhằm mục đích trình diễn. Bạn nên đánh giá mức độ phù hợp của Copilot với quy trình kinh doanh, yêu cầu pháp lý và nguyên tắc AI có trách nhiệm của tổ chức bạn.