Thư viện kịch bản Microsoft Các dịch vụ tài chính Ngân hàng – Đẩy nhanh công tác nghiên cứu và chuẩn bị kiểm toán

Có sẵn với: Microsoft 365 Copilot Chat

Kịch bản dịch vụ tài chính: Ngân hàng – Đẩy nhanh công tác nghiên cứu và chuẩn bị kiểm toán

Quay lại Kịch bản dịch vụ tài chính Tải xuống hướng dẫn kịch bản

Kịch bản

Sử dụng Copilot để tăng tốc nghiên cứu và tổ chức

Copilot Chat có thể giúp hợp lý hóa quá trình nghiên cứu, soạn thảo tài liệu và mô phỏng quá trình chuẩn bị kiểm toán.

1. Bắt đầu nghiên cứu quy định

Để tiết kiệm nhiều giờ nghiên cứu thủ công, Copilot Chat có thể nhanh chóng hiển thị các cập nhật quy định quan trọng, hành động thực thi gần đây và các phương pháp hay nhất từ các nguồn công khai đáng tin cậy.

Microsoft Copilot icon

Microsoft 365 Copilot Chat1

Mẫu yêu cầu: “Tóm tắt các quy định mới nhất về Chống rửa tiền (AML) dành cho các ngân hàng Hoa Kỳ từ các nguồn chính thức và tin tức gần đây.”

Copilot Chat có thể tạo danh sách kiểm tra từng bước bao gồm tài liệu, chữ ký và các điểm đánh giá—giúp nhà phân tích đảm bảo chuẩn bị kiểm toán kỹ lưỡng.

Microsoft Copilot icon

Microsoft 365 Copilot Chat1

Mẫu gợi ý: “Liệt kê các tài liệu cần thiết và những điểm chính cho cuộc kiểm toán tuân thủ AML”.

Hiện nay, nhà phân tích có thể sử dụng Copilot Chat để hỗ trợ lập bản thảo chính sách chuyên nghiệp, có cấu trúc, bao gồm các phần đánh giá rủi ro, thẩm định khách hàng và yêu cầu báo cáo.

Microsoft Copilot icon

Microsoft 365 Copilot Chat1

Mẫu gợi ý: “Tạo bản dự thảo mẫu chính sách tuân thủ AML dựa trên các quy định địa phương có liên quan.

Sau khi soạn thảo mẫu chính sách ban đầu, nhà phân tích nên gửi mẫu này đến các bên liên quan nội bộ để xem xét. Copilot Chat có thể hỗ trợ bằng cách tạo email yêu cầu phản hồi, cụ thể cho từng nhóm bên liên quan (chẳng hạn như pháp lý, tuân thủ và rủi ro).

Microsoft Copilot icon

Microsoft 365 Copilot Chat1

Mẫu gợi ý: “Soạn email gửi cho nhóm tuân thủ để yêu cầu phản hồi về mẫu.”

Tiếp theo, Copilot Chat có thể hướng dẫn nhà phân tích thông qua các câu hỏi kiểm toán dự kiến, ví dụ về bằng chứng được đề xuất và những cạm bẫy phổ biến để giúp tăng cường sự tự tin và sự sẵn sàng.

Microsoft Copilot icon

Microsoft 365 Copilot Chat1

Mẫu yêu cầu: “Mô phỏng một cuộc đánh giá AML có thể được nhóm pháp lý nội bộ của chúng tôi thực hiện, cung cấp các câu hỏi mẫu và bằng chứng cần thiết.”

KPI

Cơ hội tác động đến các chỉ số KPI của khu vực chức năng chính

Tạo ra hiểu biết sâu sắc và nội dung trong quy trình công việc hàng ngày, đẩy nhanh quá trình điều tra và giao tiếp hiệu quả hơn để ngăn ngừa và khắc phục các vấn đề tuân thủ.
Phân tích và báo cáo dữ liệu tốc độ
  • Phân tích nhanh xu hướng
  • Tạo biểu đồ thông tin
  • Tạo bài thuyết trình chiến lược

Cải thiện năng suất bằng cách tận dụng tự động hóa để nhanh chóng ưu tiên và hoàn thành các nhiệm vụ hàng ngày, tối ưu hóa quy trình và tiết kiệm thời gian và công sức cho các nhiệm vụ hàng ngày.
Tăng năng suất
  • Nghiên cứu nhanh chóng các tương tác của khách hàng
  • Tạo bản nháp đầu tiên nhanh hơn
  • Kiểm tra các vấn đề và giải pháp tương tự
  • Nhanh chóng gửi thông tin liên lạc tiếp theo

Phân biệt tương tác của khách hàng với đối thủ cạnh tranh để giúp tăng thị phần; Giảm thời gian đánh giá danh mục đầu tư toàn diện với các khuyến nghị thay đổi phản ánh động lực thị trường; Xây dựng lòng tin giữa khách hàng dẫn đến tăng số lượng nhà đầu tư tích cực. 
Cải thiện các cuộc họp khách hàng
  • Nghiên cứu thông tin công ty
  • Tìm hiểu cách giới thiệu sản phẩm
  • Sắp xếp thông tin từ các tương tác trong quá khứ
  • Tập trung hoàn toàn trong cuộc họp

Hợp lý hóa hoạt động để giải quyết nhanh hơn các vấn đề của khách hàng, cung cấp các công cụ để ra quyết định và phát triển chiến lược. Điều này có thể dẫn đến sự hài lòng của khách hàng cao hơn, tăng giá trị trọn đời của khách hàng và tối đa hóa danh mục đầu tư của khách hàng.
Cải thiện sự hài lòng của khách hàng
  • Chẩn đoán vấn đề nhanh chóng bằng cách sử dụng
    cơ sở dữ liệu bên ngoài và bên trong
  • Phân tích tự động bằng cách sử dụng dữ liệu khách hàng và cơ sở kiến thức
  • Phản hồi bản thảo nhanh hơn và chính xác hơn
    dựa trên dữ liệu độ phân giải lịch sử
  • Truyền thông theo dõi chủ động và cá nhân hóa

1Truy cập Microsoft 365 Copilot Trò chuyện tại m365copilot.comhoặc ứng dụng di động Microsoft 365 Copilot Chat và đặt nút chuyển sang “Web”.

2Truy cập Microsoft 365 Copilot Trò chuyện tại m365copilot.com, ứng dụng di động Microsoft 365 Copilot Chat hoặc ứng dụng Microsoft 365 Copilot Chat trong Teams và đặt nút chuyển thành “Làm việc”.

3AI Agents cho phép Copilot truy cập vào các ứng dụng dành riêng cho tổ chức của bạn. Trước đây, điều này sẽ yêu cầu lệnh gọi API để lấy dữ liệu từ hệ thống lưu trữ.

Nội dung trong kịch bản ví dụ này chỉ nhằm mục đích trình diễn. Bạn nên đánh giá mức độ phù hợp của Copilot với quy trình kinh doanh, yêu cầu pháp lý và nguyên tắc AI có trách nhiệm của tổ chức bạn.