Escenario de servicios financieros: Implementar las regulaciones Conozca a su cliente (KYC)
Disponible con: Estudio Microsoft 365 Copilot y Copilot Nivel de escenario:
KPI impactados
Gestionar el riesgo y el cumplimiento
Beneficio de valor
Ahorro de costes
Uso de Copilot para implementar las normas de Conozca a su cliente (KyC)
1. Recopilar información del cliente
Solicitud Copilot para recuperar la información de los clientes que requieren una revisión KYC.
Agente de estudio Copilot
Beneficio: Uso Copilot para generar La lista consolidada de todos los clientes con incorporación pendiente. Adapte el mensaje para priorizar a los clientes según las necesidades del negocio.
2. Verificar los documentos del cliente
Mensaje Copilot para revisar los documentos compartidos por un cliente y generar un informe con la información faltante.
Agente de estudio Copilot
Beneficio: Reduce el tiempo necesario para revisar la documentación.
3. Borrador de solicitud por correo electrónico
Pídale a Copilot que redacte un correo electrónico al cliente solicitando la información pendiente.
Agente de estudio Copilot
Beneficio: Copilot integra la información del cliente con el estado de verificación del documento y prepara la lista de documentos faltantes o incompletos para cada cliente.
4. Verificar los antecedentes del cliente
Solicitud Copilot para filtrar el nombre del cliente o el nombre del beneficiario final frente a listas globales de sanciones, listas de vigilancia, listas de personas políticamente expuestas, actividades comerciales vulnerables y noticias negativas.
Agente de estudio Copilot
Beneficio: Utilice Copilot para verificar la información de antecedentes del cliente desde portales regulatorios y de Burós de crédito para validar el estatus del cliente.
5. Reúnase con el equipo de Cumplimiento
El equipo de Cumplimiento se reúne para revisar el estado de la documentación del cliente y la verificación de antecedentes para decidir sobre la aprobación de la incorporación.
Copiloto en Teams
Beneficio: Copilot crea un resumen y una lista de elementos de acción.
1Acceda a Copilot en copiloto.microsoft.com o la aplicación móvil Microsoft Copilot y configure el cambio en "Web".
2Acceda al Business Chat en copiloto.microsoft.com o la aplicación móvil Microsoft Copilot y configure el cambio en "Web".
3Los agentes Copilot permiten que Microsoft 365 Copilot acceda a las aplicaciones específicas de su organización. En el pasado, esto habría requerido una llamada a la API para obtener datos de un sistema de registro. El contenido de este escenario de ejemplo es solo para fines de demostración. Debe evaluar cómo Copilot se alinea con los procesos comerciales, los requisitos regulatorios y los principios de IA responsable de su organización.
El contenido de este escenario de ejemplo es sólo para fines de demostración. Debe evaluar cómo se alinea el Copilot con los procesos comerciales, los requisitos regulatorios y los principios de IA responsable de su organización.
