Kịch bản dịch vụ tài chính: Thực hiện các quy định Biết khách hàng của bạn (KYC)

Tải xuống hướng dẫn kịch bản
Có sẵn với: Microsoft 365 Copilot và Copilot Studio Cấp độ kịch bản:
Mở rộng

KPI bị ảnh hưởng

Quản lý rủi ro và tuân thủ

Giá trị lợi ích

Tiết kiệm chi phí

Sử dụng Copilot để triển khai các quy định về biết khách hàng của bạn (kyc)


1. Thu thập thông tin khách hàng

Yêu cầu Copilot lấy thông tin của khách hàng cần đánh giá KYC.

Lợi ích: Sử dụng Copilot để tạo ra danh sách hợp nhất của tất cả khách hàng đang chờ xử lý. Tùy chỉnh lời nhắc để ưu tiên khách hàng theo nhu cầu kinh doanh.

2. Xác minh tài liệu của khách hàng

Yêu cầu Copilot xem lại các tài liệu do khách hàng chia sẻ và tạo báo cáo với thông tin còn thiếu.

Lợi ích: Giảm thời gian cần thiết để xem xét tài liệu.

3. Bản nháp yêu cầu email

Yêu cầu Copilot soạn email gửi cho khách hàng để yêu cầu cung cấp thông tin còn thiếu.

Lợi ích: Copilot tích hợp thông tin khách hàng với trạng thái xác minh tài liệu và lập danh sách các tài liệu bị thiếu hoặc không đầy đủ cho từng khách hàng.

4. Xác minh lý lịch khách hàng

Yêu cầu Copilot sàng lọc tên khách hàng hoặc tên chủ sở hữu có lợi so với danh sách trừng phạt toàn cầu, danh sách theo dõi, danh sách cá nhân có ảnh hưởng chính trị, hoạt động kinh doanh dễ bị tổn thương và tin tức tiêu cực.

Lợi ích: Sử dụng Copilot để xác minh thông tin lý lịch của khách hàng từ các cổng thông tin của Cục tín dụng và quản lý để xác thực tình trạng khách hàng.

5. Gặp gỡ nhóm Tuân thủ

Nhóm Tuân thủ họp để xem xét tình trạng hồ sơ khách hàng và xác minh lý lịch để quyết định phê duyệt tiếp nhận nhân viên mới.

Microsoft Teams icon

Copilot trong Đội

Lợi ích: Copilot tạo bản tóm tắt và danh sách các mục hành động.

1Truy cập Copilot tại copilot.microsoft.com hoặc ứng dụng di động Microsoft Copilot và đặt chuyển đổi thành “Web”.
2Truy cập Copilot tại copilot.microsoft.com, ứng dụng di động Microsoft Copilot hoặc ứng dụng Copilot trong Teams và đặt chuyển đổi thành “Công việc”.

Nội dung trong kịch bản ví dụ này chỉ nhằm mục đích trình diễn. Bạn nên đánh giá mức độ phù hợp của Copilot với quy trình kinh doanh, yêu cầu pháp lý và nguyên tắc AI có trách nhiệm của tổ chức bạn.