Scenario dei servizi finanziari: Implementare le normative Know Your Customer (KYC)

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Disponibile con: Studio Microsoft 365 Copilot e Copilot Livello dello scenario:
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I KPI hanno avuto un impatto

Gestire il rischio e la conformità

Vantaggio in termini di valore

Risparmi

Utilizzo di Copilot per implementare le normative Conosci il tuo cliente (KYC)


1. Raccogliere informazioni sui clienti

Richiedi a Copilot di recuperare le informazioni dei clienti che necessitano di una verifica KYC.

Vantaggio: utilizzare Copilot per generare l'elenco consolidato di tutti i clienti con onboarding in sospeso. Adatta il prompt per dare priorità ai clienti in base alle esigenze aziendali.

2. Verificare i documenti del cliente

Richiedi a Copilot di rivedere i documenti condivisi da un cliente e di generare un report con le informazioni mancanti.

Vantaggio: riduzione del tempo necessario per rivedere la documentazione.

3. Bozza della richiesta via e-mail

Chiedere a Copilot di scrivere una bozza di e-mail al cliente per richiedere le informazioni in sospeso.

Vantaggio: Copilot integra le informazioni del cliente con lo stato di verifica dei documenti e prepara l'elenco dei documenti mancanti o incompleti per ciascun cliente.

4. Verificare lo storico del cliente

Chiedere a Copilot di filtrare il nome del cliente o il nome del beneficiario effettivo rispetto all'elenco delle sanzioni globali, alle liste di controllo, agli elenchi delle persone politicamente esposte, alle attività commerciali vulnerabili e alle notizie negative.

Beneficio: Utilizzare Copilot per verificare le informazioni di base del cliente dai portali degli uffici di regolamentazione e di credito per convalidare lo stato del cliente.

5. Incontra il team di conformità

Il team di conformità si riunisce per esaminare lo stato della documentazione del cliente e la verifica dei precedenti per decidere l'approvazione dell'onboarding.

Microsoft Teams icon

Copilota in Teams

Vantaggio: Copilot crea un riepilogo e un elenco di azioni da intraprendere.

1Accedi a Copilot su copilot.microsoft.com o l'app mobile Microsoft Copilot e impostare l'interruttore su "Web".
2Accedi a Copilot su copilot.microsoft.com, l'app mobile Microsoft Copilot o l'app Copilot in Teams e imposta l'interruttore su "Lavoro".

Il contenuto di questo scenario di esempio è solo a scopo dimostrativo. Dovresti valutare in che modo Copilot si allinea ai processi aziendali, ai requisiti normativi e ai principi di intelligenza artificiale responsabile della tua organizzazione.