Capital Markets - Implement Know Your Customer (KYC) regulations

シナリオ

Copilotを使用して資本市場における顧客確認（KYC）規制を実施する

生成 AI によって精度を向上させながら、顧客確認規制の遵守に必要な時間を短縮します。

Copilot に KYC レビューを必要とする顧客の情報を取得するよう指示します。

Copilot スタジオエージェント

メリット: 使用 Copilotを生成する オンボーディングが保留中のすべての顧客の統合リスト。ビジネスニーズに応じて顧客に優先順位を付けるプロンプトをカスタマイズします。

Copilot に、顧客が共有したドキュメントを確認し、不足している情報を含むレポートを生成するように指示します。

Copilot スタジオエージェント

利点: ドキュメントの確認に必要な時間を短縮します。

Copilot に、未処理の情報を要求する顧客への電子メールの下書きを依頼します。

Copilot スタジオエージェント

利点: Copilot は顧客情報と文書検証ステータスを統合し、顧客ごとに不足または不完全な文書のリストを作成します。

Copilot に、顧客の名前または実質的所有者の名前を、世界的な制裁リスト、監視リスト、重要な公的人物リスト、脆弱な事業活動、および否定的なニュースと照合するよう要求します。

Copilot スタジオエージェント

利点： Copilotを使用して顧客の背景情報を確認します 規制当局や信用調査機関のポータルから顧客のステータスを確認します。

コンプライアンスチームは会議を開き、顧客の文書のステータスと背景確認を確認し、オンボーディングの承認を決定します。

TeamsのCopilot

利点: Copilot は、概要とアクション項目のリストを作成します。

次のシナリオ: 資本市場 – 企業調査を実施する

このサンプルシナリオの内容は、デモンストレーションのみを目的としています。Copilot が組織のビジネスプロセス、規制要件、責任ある AI 原則とどのように適合するかを評価する必要があります。

次は何？

Copilotアプリにアクセスして、新しいシナリオを今すぐお試しください。Copilot Chatから始めることができます。ライセンスをお持ちの場合は、Microsoft 365 Copilotで仕事用データやアプリに接続できます。

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