Biblioteca de Cenários da Microsoft Serviços financeiros Bancos – Acelere a pesquisa e a preparação para auditorias

Disponível com: Microsoft 365 Copilot Chat

Cenário de serviços financeiros: Bancos – Acelere a pesquisa e a preparação para auditorias

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Cenário

Use o Copilot para acelerar a pesquisa e a organização

O Copilot Chat pode ajudar a otimizar pesquisas, redigir documentação e simular a preparação de auditorias.

1. Iniciar pesquisa regulatória

Para economizar horas de pesquisa manual, o Copilot Chat pode rapidamente revelar atualizações regulatórias importantes, ações de fiscalização recentes e melhores práticas de fontes públicas confiáveis.

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Microsoft 365 Copilot Chat1

Exemplo de prompt: “Resuma as regulamentações mais recentes contra lavagem de dinheiro (AML) para bancos dos EUA, a partir de fontes oficiais e notícias recentes.”

O Copilot Chat pode gerar uma lista de verificação passo a passo abrangendo documentação, assinaturas e pontos de revisão, ajudando o analista a garantir uma preparação completa da auditoria.

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Exemplo de prompt: “Liste os documentos necessários e os principais pontos para uma auditoria de conformidade AML”.

Agora, um analista pode usar o Copilot Chat para ajudar a produzir um rascunho de uma política estruturada e profissional, incluindo seções para avaliação de risco, due diligence do cliente e requisitos de relatórios.

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Exemplo de prompt: “Gere um modelo de rascunho de política de conformidade AML com base nas regulamentações locais relevantes.

Após redigir o modelo de política inicial, o analista deve distribuí-lo às partes interessadas internas relevantes para revisão. O Copilot Chat pode ajudar gerando um e-mail para solicitar feedback, que seja específico para cada grupo de partes interessadas (como jurídico, conformidade e risco).

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Exemplo de prompt: “Redija um e-mail para a equipe de conformidade solicitando feedback sobre o modelo”.

Em seguida, o Copilot Chat pode orientar o analista sobre perguntas de auditoria previstas, exemplos de evidências sugeridas e armadilhas comuns para ajudar a aumentar a confiança e a prontidão.

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Exemplo de prompt: “Simule uma revisão de AML que poderia ser conduzida por nossa equipe jurídica interna, fornecendo perguntas de exemplo e evidências necessárias.”

KPIs

Oportunidade de impactar os principais KPIs da área funcional

Gere insights e conteúdo dentro do fluxo de trabalho diário, agilize investigações e comunique-se de forma mais eficaz para prevenir e remediar problemas de conformidade.
Acelere a análise de dados e relatórios
  • Analise tendências rapidamente
  • Gere gráficos informativos
  • Crie apresentações estratégicas

Melhore a produtividade aproveitando a automação para priorizar e realizar rapidamente tarefas diárias, otimizar processos e economizar tempo e esforço em tarefas diárias.
Aumentar a produtividade
  • Pesquise rapidamente as interações dos clientes
  • Crie primeiros rascunhos mais rapidamente
  • Verifique se há problemas e resoluções semelhantes
  • Envie rapidamente comunicações de acompanhamento

Diferencie as interações com os clientes dos concorrentes para ajudar a aumentar a participação no mercado; Reduza o tempo para avaliação abrangente do portfólio com recomendações de mudanças que reflitam a dinâmica do mercado; Crie confiança entre os clientes, levando ao aumento do número de investidores ativos. 
Melhore as reuniões com os clientes
  • Pesquisar informações da empresa
  • Aprenda a lançar o produto
  • Organize informações de interações anteriores
  • Concentre-se completamente durante a reunião

Simplifique as operações para resolução mais rápida de problemas do cliente, fornecendo ferramentas para tomada de decisão e desenvolvimento de estratégia. Isso pode levar a maior satisfação do cliente, maior valor de vida útil do cliente e portfólio de investimento do cliente maximizado.
Melhorar a satisfação do cliente
  • Diagnosticar um problema rapidamente usando
    bancos de dados externos e internos
  • Análise automatizada usando dados de clientes e base de conhecimento
  • Respostas de rascunho mais rápidas e precisas
    com base em dados de resolução histórica
  • Comunicações de acompanhamento proativas e personalizadas

1Acesse o chat Microsoft 365 Copilot em m365copilot.com, ou o aplicativo móvel Microsoft 365 Copilot Chat e defina a alternância para “Web”.

2Acesse o chat Microsoft 365 Copilot em m365copilot.com, o aplicativo móvel Microsoft 365 Copilot Chat ou o aplicativo Microsoft 365 Copilot Chat no Teams e defina a alternância para “Trabalho”.

3Os Agentes de IA permitem que o Copilot acesse os aplicativos específicos da sua organização. Anteriormente, isso exigiria uma chamada de API para obter dados de um sistema de registro.

O conteúdo deste cenário de exemplo é apenas para fins de demonstração. Você deve avaliar como o Copilot se alinha aos processos de negócios, requisitos regulatórios e princípios de IA responsável da sua organização.