Szenario für Finanzdienstleistungen: Implementieren Sie Know Your Customer (KYC)-Vorschriften
Verfügbar mit: Microsoft 365 Copilot und Copilot Studio Szenarioebene:
Betroffene KPIs
Verwalten Sie Risiken und Compliance
Wertvorteil
Einsparmaßnahmen
Verwendung von Copilot zur Umsetzung der Know-Your-Customer-Vorschriften (KYC)
1. Kundeninformationen sammeln
Geben Sie Copilot ein, um die Informationen von Kunden abzurufen, die eine KYC-Prüfung benötigen.
Copilot Studio-Agent
Nutzen: Nutzen Copilot zur Erzeugung die konsolidierte Liste aller Kunden mit ausstehendem Onboarding. Passen Sie die Eingabeaufforderung an, um Kunden entsprechend den Geschäftsanforderungen zu priorisieren.
2. Kundendokumente prüfen
Fordern Sie Copilot auf, die von einem Kunden freigegebenen Dokumente zu überprüfen und einen Bericht mit den fehlenden Informationen zu erstellen.
Copilot Studio-Agent
Vorteil: Reduzieren Sie den Zeitaufwand für die Überprüfung der Dokumentation.
3. Entwurf einer E-Mail-Anfrage
Bitten Sie Copilot, eine E-Mail an den Kunden zu verfassen und die fehlenden Informationen anzufordern.
Copilot Studio-Agent
Vorteil: Copilot integriert die Kundeninformationen mit dem Dokumentenprüfungsstatus und erstellt für jeden Kunden eine Liste fehlender oder unvollständiger Dokumente.
4. Kundenhintergrund überprüfen
Geben Sie Copilot ein, um den Namen des Kunden oder den Namen des wirtschaftlichen Eigentümers mit globalen Sanktionslisten, Beobachtungslisten, Listen politisch exponierter Personen, anfälligen Geschäftsaktivitäten und negativen Nachrichten abzugleichen.
Copilot Studio-Agent
Nutzen: Verwenden Sie Copilot, um die Kundenhintergrundinformationen zu überprüfen von Regulierungs- und Kreditauskunfteien-Portalen, um den Kundenstatus zu validieren.
5. Treffen Sie sich mit dem Compliance-Team
Das Compliance-Team trifft sich, um den Status der Kundendokumentation und Hintergrundüberprüfung zu prüfen und über die Genehmigung des Onboardings zu entscheiden.
Copilot in Teams
Nutzen: Copilot erstellt eine Zusammenfassung und eine Liste mit Aktionselementen.
1Zugang zu Copilot unter copilot.microsoft.com oder die mobile App Microsoft Copilot und stellen Sie den Schalter auf „Web“.
2Zugang zum Business Chat unter copilot.microsoft.com oder die mobile App Microsoft Copilot und stellen Sie den Schalter auf „Web“.
3Copilot-Agenten ermöglichen Microsoft 365 Copilot den Zugriff auf Ihre organisationsspezifischen Apps. In der Vergangenheit hätte dies einen API-Aufruf erfordert, um Daten aus einem Aufzeichnungssystem abzurufen. Der Inhalt in diesem Beispielszenario dient nur zu Demonstrationszwecken. Sie sollten bewerten, wie Copilot mit den Geschäftsprozessen, gesetzlichen Anforderungen und verantwortungsvollen KI-Prinzipien Ihres Unternehmens übereinstimmt.
Der Inhalt dieses Beispielszenarios dient nur zu Demonstrationszwecken. Sie sollten bewerten, wie Copilot mit den Geschäftsprozessen, gesetzlichen Anforderungen und verantwortungsvollen KI-Prinzipien Ihres Unternehmens übereinstimmt.
