Biblioteca de escenarios de Microsoft Servicios financieros Mercados de capitales: Mejorar la gestión de riesgos y cumplimiento

Disponible con: Fundición de IA Copilot Studio y Azure

Escenario de servicios financieros: Mercados de capitales: Mejorar la gestión de riesgos y cumplimiento

Volver a los escenarios de servicios financieros Descargar guía de escenarios

Guión

Utilice Copilot para mejorar la gestión de riesgos y cumplimiento

Optimice la gestión de riesgos y cumplimiento para lograr mayor precisión, velocidad y garantía regulatoria.

1. Datos regulatorios y de mercado agregados

Pídale a Copilot que recopile y consolide actualizaciones regulatorias, noticias del mercado y alertas de cumplimiento de fuentes internas y externas.

Copilot Studio icon

Agente de IA

Beneficio: Garantiza que todos los datos relevantes de cumplimiento y de mercado aparezcan en tiempo real, lo que reduce la investigación manual y el riesgo de perder actualizaciones críticas.

Utilice Copilot para ejecutar modelos de riesgo en carteras de clientes y transacciones recientes, señalando anomalías o exposiciones.

Copilot Studio icon

Agente de IA

Beneficio: Automatiza cálculos de riesgo complejos, identifica rápidamente clientes o transacciones de alto riesgo y respalda acciones de cumplimiento proactivas.

Solicitud Copilot para redactar informes de excepciones y documentar hallazgos para revisión de cumplimiento.

Copilot Studio icon

Agente de IA

Beneficio: Agiliza la generación de informes, garantiza la coherencia y reduce el tiempo dedicado a la documentación manual para auditorías o presentaciones reglamentarias.

Utilice Copilot en Teams para coordinar con los equipos de cumplimiento, legales y de riesgo, compartiendo problemas marcados y asignando tareas de seguimiento.

Beneficio: mejora la colaboración entre equipos, acelera la resolución de problemas de cumplimiento y mantiene un registro de auditoría claro.

Registre casos resueltos, haga un seguimiento de la eficacia de la remediación y genere paneles para el monitoreo continuo del cumplimiento utilizando Copilot Studio.

Copilot Studio icon

Agente de IA

Beneficio: Proporciona información procesable, apoya la mejora continua y garantiza la alineación regulatoria a través del seguimiento y la generación de informes automatizados.

KPI

Oportunidad de impactar los KPI de áreas funcionales clave

Genere información y contenido dentro del flujo de trabajo diario, agilice las investigaciones y comuníquese de manera más eficaz para prevenir y remediar problemas de cumplimiento.
Acelere el análisis y la generación de informes de datos
  • Analice rápidamente las tendencias
  • Generar gráficos informativos
  • Crear presentaciones de estrategia.

Mejore la productividad aprovechando la automatización para priorizar y realizar rápidamente las tareas diarias, optimizar los procesos y ahorrar tiempo y esfuerzo en las tareas diarias.
Impulsar la productividad
  • Investigue rápidamente las interacciones con los clientes
  • Crea primeros borradores más rápido
  • Verifique problemas y resoluciones similares
  • Envíe rápidamente comunicaciones de seguimiento

Diferenciar las interacciones de los clientes de los competidores para ayudar a aumentar la participación de mercado; reducir el tiempo para una evaluación integral de la cartera con recomendaciones de cambios que reflejen la dinámica del mercado; generar confianza entre los clientes, lo que genera un mayor número de inversores activos. 
Mejorar las reuniones con los clientes
  • Investigar información de la empresa
  • Aprenda a presentar el producto
  • Organizar información de interacciones pasadas.
  • Concéntrate completamente durante la reunión.

Optimice las operaciones para resolver más rápidamente los problemas de los clientes, brindando herramientas para la toma de decisiones y el desarrollo de estrategias. Esto puede generar una mayor satisfacción del cliente, un mayor valor de vida del cliente y una cartera de inversiones maximizada.
Mejorar la satisfacción del cliente
  • Diagnosticar un problema rápidamente usando
    bases de datos externas e internas
  • Análisis automatizado utilizando datos de clientes y base de conocimientos.
  • Respuestas a borradores más rápidas y precisas
    basado en datos de resolución histórica
  • Comunicaciones de seguimiento proactivas y personalizadas.

1Acceda al chat Microsoft 365 Copilot en m365copilot.com, o la aplicación móvil Microsoft 365 Copilot Chat y configure el interruptor en “Web”.

2Acceda al chat Microsoft 365 Copilot en m365copilot.com, la aplicación móvil Microsoft 365 Copilot Chat o la aplicación Microsoft 365 Copilot Chat en Teams y configure el interruptor en “Trabajar”.

3Los agentes de IA permiten a Copilot acceder a las aplicaciones específicas de su organización. Anteriormente, esto requería una llamada a la API para obtener datos de un sistema de registro.

El contenido de este escenario de ejemplo es sólo para fines de demostración. Debe evaluar cómo se alinea el Copilot con los procesos comerciales, los requisitos regulatorios y los principios de IA responsable de su organización.