設想

使用 Copilot 在資本市場實施「了解你的客戶」(KYC)法規

減少遵守「了解您的客戶」法規所需的時間,同時透過生成性人工智慧提高準確性。

1、收集客戶資訊

提示Copilot檢索需要KYC審核的客戶資料。

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好處:使用 Copilot生成 所有待加入客戶的綜合清單。根據業務需求客製化提示以確定客戶的優先順序。

提示 Copilot 查看客戶共享的文件並產生包含缺失資訊的報告。

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好處:減少審查文件所需的時間。

要求 Copilot 起草一封電子郵件給客戶,要求提供未完成的資訊。

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好處:Copilot將客戶資訊與文件驗證狀態結合,並為每位客戶準備缺失或不完整的文件清單。

提示 Copilot 根據全球製裁名單、觀察名單、政治人物名單、脆弱商業活動和負面新聞篩選客戶姓名或受益所有人姓名。

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益處: 使用Copilot驗證客戶背景資訊 從監管和信用局入口網站驗證客戶狀態。

合規團隊開會審查客戶文件和背景驗證的狀態,以決定入職批准。

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團隊中的副駕駛

優點:Copilot 建立摘要和行動項目清單。

關鍵績效指標

影響關鍵職能領域 KPI 的機會

在日常工作流程中產生見解和內容,加快調查速度,並更有效地進行溝通,以預防和補救合規問題。
加速數據分析和報告
  • 快速分析趨勢
  • 產生資訊豐富的圖表
  • 建立策略演示

利用自動化快速確定日常任務的優先順序並完成日常任務、優化流程並節省日常任務的時間和精力,從而提高生產力。
提高生產力
  • 快速研究客戶互動
  • 更快地創建初稿
  • 檢查類似的問題和解決方案
  • 快速發送後續通訊

將客戶互動與競爭對手區分開來,以幫助增加市場份額;透過反映市場動態的變更建議減少全面投資組合評估的時間;在客戶之間建立信任和信心,從而增加活躍投資者的數量。 
改善客戶會議
  • 研究公司資訊
  • 了解如何推銷產品
  • 整理過去互動中的信息
  • 會議期間全神貫注

簡化營運以更快地解決客戶問題,提供決策和策略制定工具。這可以提高客戶滿意度、增加客戶終身價值並最大化客戶投資組合。
提高客戶滿意度
  • 使用快速診斷問題
    外部和內部資料庫
  • 使用客戶資料和知識庫進行自動分析
  • 更快、更準確的草稿回應
    基於歷史解析度數據
  • 主動且個人化的後續溝通

本範例場景中的內容僅用於演示目的。您應該評估 Copilot 如何與您組織的業務流程、監管要求和負責任的 AI 原則保持一致。