可用於: Microsoft 365 Copilot 和 Copilot 工作室
金融服務場景: 資本市場-實施「了解你的客戶」(KYC)法規
設想
使用 Copilot 在資本市場實施「了解你的客戶」(KYC)法規
減少遵守「了解您的客戶」法規所需的時間,同時透過生成性人工智慧提高準確性。
1、收集客戶資訊
提示Copilot檢索需要KYC審核的客戶資料。

Copilot工作室代理
好處:使用 Copilot生成 所有待加入客戶的綜合清單。根據業務需求客製化提示以確定客戶的優先順序。
2. 驗證客戶文件
提示 Copilot 查看客戶共享的文件並產生包含缺失資訊的報告。

Copilot工作室代理
好處:減少審查文件所需的時間。
3. 草稿電子郵件請求
要求 Copilot 起草一封電子郵件給客戶,要求提供未完成的資訊。

Copilot工作室代理
好處:Copilot將客戶資訊與文件驗證狀態結合,並為每位客戶準備缺失或不完整的文件清單。
4. 核實客戶背景
提示 Copilot 根據全球製裁名單、觀察名單、政治人物名單、脆弱商業活動和負面新聞篩選客戶姓名或受益所有人姓名。

Copilot工作室代理
益處: 使用Copilot驗證客戶背景資訊 從監管和信用局入口網站驗證客戶狀態。
5. 與合規團隊會面
合規團隊開會審查客戶文件和背景驗證的狀態,以決定入職批准。

團隊中的副駕駛
優點:Copilot 建立摘要和行動項目清單。
本範例場景中的內容僅用於演示目的。您應該評估 Copilot 如何與您組織的業務流程、監管要求和負責任的 AI 原則保持一致。
下一步
探索更多金融服務場景
金融服務場景庫開始使用 Copilot
立即前往 Copilot 應用程式嘗試新場景。每個人都可以從 Copilot Chat 開始,如果您獲得許可,Microsoft 365 Copilot 可以連接到您的工作資料和應用程式。
開始使用 Copilot