适用于： Microsoft 365 Copilot 和 Copilot Studio
金融服务场景： 资本市场——实施“了解你的客户”（KYC）法规
设想
使用 Copilot 在资本市场实施“了解你的客户”（KYC）法规
减少遵守“了解您的客户”法规所需的时间，同时通过生成性人工智能提高准确性。
1. 收集客户信息
提示Copilot检索需要KYC审核的客户信息。
Copilot 工作室代理
好处：使用 Copilot 生成 所有等待入职的客户的综合列表。根据业务需求定制提示以对客户进行优先排序。
2. 核实客户文件
提示 Copilot 审查客户共享的文档并生成包含缺失信息的报告。
Copilot 工作室代理
好处：减少审查文档所需的时间。
3. 起草电子邮件请求
要求 Copilot 起草一封电子邮件给客户，索取未完成的信息。
Copilot 工作室代理
优点：Copilot 将客户信息与文档验证状态相结合，并为每个客户准备缺失或不完整的文档清单。
4. 核实客户背景
提示 Copilot 将客户姓名或实际受益所有人的姓名与全球制裁名单、监视名单、政治公众人物名单、脆弱商业活动和负面新闻进行筛查。
Copilot 工作室代理
益处： 使用Copilot验证客户背景信息 从监管和信用局门户网站验证客户状态。
5. 与合规团队会面
合规团队开会审查客户文件和背景验证的状态，以决定是否批准入职。
团队中的副驾驶
好处：Copilot 创建摘要和行动项目列表。
下一个场景： 资本市场——进行公司研究 此示例场景中的内容仅用于演示目的。您应该评估 Copilot 如何与您组织的业务流程、监管要求和负责任的 AI 原则保持一致。
下一步
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