Biblioteca de Cenários da Microsoft Serviços financeiros Mercados de capitais – Melhorar a gestão de riscos e conformidade

Disponível com: Estúdio Copilot e fundição de IA Azure

Cenário de serviços financeiros: Mercados de capitais – Melhorar a gestão de riscos e conformidade

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Cenário

Use o Copilot para melhorar o gerenciamento de riscos e conformidade

Simplifique o gerenciamento de riscos e conformidade para maior precisão, velocidade e garantia regulatória.

1. Agregar dados regulatórios e de mercado

Peça ao Copilot para coletar e consolidar atualizações regulatórias, notícias de mercado e alertas de conformidade de fontes internas e externas.

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Agente de IA

Benefício: garante que todos os dados relevantes de conformidade e mercado sejam exibidos em tempo real, reduzindo a pesquisa manual e o risco de perder atualizações críticas.

Use o Copilot para executar modelos de risco em carteiras de clientes e transações recentes, sinalizando anomalias ou exposições.

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Agente de IA

Benefício: automatiza cálculos de risco complexos, identifica rapidamente clientes ou negociações de alto risco e oferece suporte a ações proativas de conformidade.

Solicitar que o Copilot elabore relatórios de exceção e documente as descobertas para revisão de conformidade.

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Agente de IA

Benefício: simplifica os relatórios, garante a consistência e reduz o tempo gasto em documentação manual para auditorias ou registros regulatórios.

Use o Copilot no Teams para coordenar com equipes de conformidade, jurídicas e de risco, compartilhando problemas sinalizados e atribuindo tarefas de acompanhamento.

Benefício: melhora a colaboração entre equipes, acelera a resolução de problemas de conformidade e mantém uma trilha de auditoria clara.

Registre casos resolvidos, acompanhe a eficácia da correção e gere painéis para monitoramento contínuo de conformidade usando o Copilot Studio.

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Agente de IA

Benefício: fornece insights acionáveis, apoia a melhoria contínua e garante o alinhamento regulatório por meio de rastreamento e relatórios automatizados.

KPIs

Oportunidade de impactar os principais KPIs da área funcional

Gere insights e conteúdo dentro do fluxo de trabalho diário, agilize investigações e comunique-se de forma mais eficaz para prevenir e remediar problemas de conformidade.
Acelere a análise de dados e relatórios
  • Analise tendências rapidamente
  • Gere gráficos informativos
  • Crie apresentações estratégicas

Melhore a produtividade aproveitando a automação para priorizar e realizar rapidamente tarefas diárias, otimizar processos e economizar tempo e esforço em tarefas diárias.
Aumentar a produtividade
  • Pesquise rapidamente as interações dos clientes
  • Crie primeiros rascunhos mais rapidamente
  • Verifique se há problemas e resoluções semelhantes
  • Envie rapidamente comunicações de acompanhamento

Diferencie as interações com os clientes dos concorrentes para ajudar a aumentar a participação no mercado; Reduza o tempo para avaliação abrangente do portfólio com recomendações de mudanças que reflitam a dinâmica do mercado; Crie confiança entre os clientes, levando ao aumento do número de investidores ativos. 
Melhore as reuniões com os clientes
  • Pesquisar informações da empresa
  • Aprenda a lançar o produto
  • Organize informações de interações anteriores
  • Concentre-se completamente durante a reunião

Simplifique as operações para resolução mais rápida de problemas do cliente, fornecendo ferramentas para tomada de decisão e desenvolvimento de estratégia. Isso pode levar a maior satisfação do cliente, maior valor de vida útil do cliente e portfólio de investimento do cliente maximizado.
Melhorar a satisfação do cliente
  • Diagnostique um problema rapidamente usando
    bancos de dados externos e internos
  • Análise automatizada usando dados de clientes e base de conhecimento
  • Respostas de rascunho mais rápidas e precisas
    com base em dados de resolução histórica
  • Comunicações de acompanhamento proativas e personalizadas

1Acesse o chat Microsoft 365 Copilot em m365copilot.com, ou o aplicativo móvel Microsoft 365 Copilot Chat e defina a alternância para “Web”.

2Acesse o chat Microsoft 365 Copilot em m365copilot.com, o aplicativo móvel Microsoft 365 Copilot Chat ou o aplicativo Microsoft 365 Copilot Chat no Teams e defina a alternância para “Trabalho”.

3Os Agentes de IA permitem que o Copilot acesse os aplicativos específicos da sua organização. Anteriormente, isso exigiria uma chamada de API para obter dados de um sistema de registro.

O conteúdo deste cenário de exemplo é apenas para fins de demonstração. Você deve avaliar como o Copilot se alinha aos processos de negócios, requisitos regulatórios e princípios de IA responsável da sua organização.