Microsoft Szenariobibliothek Finanzdienstleistungen Kapitalmärkte – Risiko- und Compliance-Management verbessern

Verfügbar mit: Copilot Studio und Azure AI Foundry

Szenario für Finanzdienstleistungen: Kapitalmärkte – Risiko- und Compliance-Management verbessern

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Szenario

Verwenden Sie Copilot, um das Risiko- und Compliance-Management zu verbessern

Optimieren Sie das Risiko- und Compliance-Management für mehr Genauigkeit, Geschwindigkeit und regulatorische Sicherheit.

1. Aggregierte regulatorische und Marktdaten

Bitten Sie Copilot, regulatorische Aktualisierungen, Marktnachrichten und Compliance-Warnungen aus internen und externen Quellen zu sammeln und zu konsolidieren.

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KI-Agent

Vorteil: Stellt sicher, dass alle relevanten Compliance- und Marktdaten in Echtzeit angezeigt werden, wodurch manuelle Recherchen und das Risiko, wichtige Updates zu verpassen, reduziert werden.

Verwenden Sie Copilot, um Risikomodelle für Kundenportfolios und aktuelle Transaktionen auszuführen und Anomalien oder Risiken zu kennzeichnen.

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KI-Agent

Vorteil: Automatisiert komplexe Risikoberechnungen, identifiziert schnell Kunden oder Geschäfte mit hohem Risiko und unterstützt proaktive Compliance-Maßnahmen.

Fordern Sie Copilot auf, Ausnahmeberichte zu erstellen und Ergebnisse für die Konformitätsprüfung zu dokumentieren.

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KI-Agent

Vorteil: Optimiert die Berichterstattung, gewährleistet Konsistenz und reduziert den Zeitaufwand für die manuelle Dokumentation für Audits oder behördliche Einreichungen.

Verwenden Sie Copilot in Teams, um sich mit Compliance-, Rechts- und Risikoteams abzustimmen, gekennzeichnete Probleme zu teilen und Folgeaufgaben zuzuweisen.

Vorteil: Verbessert die teamübergreifende Zusammenarbeit, beschleunigt die Lösung von Compliance-Problemen und sorgt für einen klaren Prüfpfad.

Protokollieren Sie gelöste Fälle, verfolgen Sie die Wirksamkeit von Abhilfemaßnahmen und erstellen Sie Dashboards für die laufende Compliance-Überwachung mit Copilot Studio.

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KI-Agent

Vorteil: Bietet umsetzbare Erkenntnisse, unterstützt kontinuierliche Verbesserungen und gewährleistet die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften durch automatisierte Nachverfolgung und Berichterstattung.

KPIs

Möglichkeit, wichtige KPIs der Funktionsbereiche zu beeinflussen

Generieren Sie Erkenntnisse und Inhalte im täglichen Arbeitsablauf, beschleunigen Sie Untersuchungen und kommunizieren Sie effektiver, um Compliance-Probleme zu verhindern und zu beheben.
Beschleunigen Sie die Datenanalyse und Berichterstattung
  • Trends schnell analysieren
  • Aussagekräftige Diagramme erstellen
  • Strategiepräsentationen erstellen

Verbessern Sie die Produktivität, indem Sie die Automatisierung nutzen, um tägliche Aufgaben schnell zu priorisieren und zu erledigen, Prozesse zu optimieren und bei täglichen Aufgaben Zeit und Aufwand zu sparen.
Produktivität steigern
  • Kundeninteraktionen schnell recherchieren
  • Erstellen Sie schneller erste Entwürfe
  • Suchen Sie nach ähnlichen Problemen und Lösungen
  • Senden Sie schnell Folgenachrichten

Unterscheiden Sie die Interaktionen Ihrer Kunden von denen Ihrer Konkurrenten, um Ihren Marktanteil zu erhöhen. Reduzieren Sie den Zeitaufwand für eine umfassende Portfoliobewertung mit Änderungsempfehlungen, die die Marktdynamik widerspiegeln. Bauen Sie Vertrauen und Zuversicht bei Ihren Kunden auf, was zu einer Erhöhung der Zahl aktiver Investoren führt. 
Verbessern Sie Kundengespräche
  • Informationen zum Forschungsunternehmen
  • Erfahren Sie, wie Sie das Produkt präsentieren
  • Organisieren Sie Informationen aus vergangenen Interaktionen
  • Konzentrieren Sie sich während des Meetings voll und ganz

Optimieren Sie Abläufe zur schnelleren Lösung von Kundenproblemen und stellen Sie Tools für die Entscheidungsfindung und Strategieentwicklung bereit. Dies kann zu einer höheren Kundenzufriedenheit, einem erhöhten Customer Lifetime Value und einem maximierten Kundeninvestitionsportfolio führen.
Verbessern Sie die Kundenzufriedenheit
  • Schnelle Diagnose eines Problems mithilfe von
    externe und interne Datenbanken
  • Automatisierte Analyse mithilfe von Kundendaten und Wissensdatenbank
  • Schnellere und präzisere Antwortentwürfe
    basierend auf historischen Auflösungsdaten
  • Proaktive und personalisierte Folgekommunikation

1Greifen Sie auf den Microsoft 365 Copilot-Chat zu unter m365copilot.com, oder die mobile Microsoft 365 Copilot Chat-App und stellen Sie den Schalter auf „Web“.

2Greifen Sie auf den Microsoft 365 Copilot-Chat zu unter m365copilot.com, die mobile Microsoft 365 Copilot Chat-App oder die Microsoft 365 Copilot Chat-App in Teams und stellen Sie den Schalter auf „Arbeit“.

3KI-Agenten ermöglichen Copilot den Zugriff auf Ihre organisationsspezifischen Apps. Bisher wäre hierfür ein API-Aufruf erforderlich gewesen, um Daten aus einem System of Record abzurufen.

Der Inhalt dieses Beispielszenarios dient nur zu Demonstrationszwecken. Sie sollten bewerten, wie Copilot mit den Geschäftsprozessen, gesetzlichen Anforderungen und verantwortungsvollen KI-Prinzipien Ihres Unternehmens übereinstimmt.