Microsoft Szenariobibliothek Finanzdienstleistungen Bankwesen – Beschleunigen Sie Recherche und Prüfungsvorbereitung

Verfügbar mit: Microsoft 365 Copilot Chat

Szenario für Finanzdienstleistungen: Bankwesen – Beschleunigen Sie Recherche und Prüfungsvorbereitung

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Szenario

Verwenden Sie Copilot, um Forschung und Organisation zu beschleunigen

Copilot Chat kann dabei helfen, die Recherche zu optimieren, Dokumentationen zu erstellen und die Vorbereitung von Audits zu simulieren.

1. Beginnen Sie mit der regulatorischen Forschung

Um Stunden manueller Recherche zu sparen, kann Copilot Chat wichtige regulatorische Aktualisierungen, aktuelle Durchsetzungsmaßnahmen und bewährte Vorgehensweisen aus vertrauenswürdigen öffentlichen Quellen schnell aufdecken.

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Microsoft 365 Copilot Chat1

Beispielaufforderung: „Fassen Sie die neuesten Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) für US-Banken aus offiziellen Quellen und aktuellen Nachrichten zusammen.“

Copilot Chat kann eine schrittweise Checkliste mit Dokumentation, Unterschriften und Prüfpunkten erstellen und so dem Analysten dabei helfen, eine gründliche Prüfungsvorbereitung sicherzustellen.

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Beispielaufforderung: „Listen Sie die erforderlichen Dokumente und wichtigsten Punkte für ein AML-Compliance-Audit auf.“

Jetzt kann ein Analyst Copilot Chat verwenden, um den Entwurf einer strukturierten, professionellen Richtlinie zu erstellen, die Abschnitte zur Risikobewertung, zur Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden und zu Berichtspflichten enthält.

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Beispielaufforderung: „Erstellen Sie einen Entwurf für eine AML-Compliance-Richtlinienvorlage basierend auf den relevanten lokalen Vorschriften.“

Nach dem Entwurf der ersten Richtlinienvorlage sollte der Analyst diese zur Überprüfung an die relevanten internen Stakeholder weiterleiten. Copilot Chat kann dabei helfen, indem es eine E-Mail generiert, um Feedback anzufordern, das auf jede Stakeholdergruppe (z. B. Recht, Compliance und Risiko) zugeschnitten ist.

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Beispielaufforderung: „Verfassen Sie eine E-Mail an das Compliance-Team und bitten Sie um Feedback zur Vorlage.“

Als Nächstes kann Copilot Chat den Analysten durch erwartete Prüfungsfragen, Beispiele für vorgeschlagene Beweise und häufige Fallstricke führen, um das Vertrauen und die Bereitschaft zu stärken.

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Beispielaufforderung: „Simulieren Sie eine AML-Prüfung, die von unserem internen Rechtsteam durchgeführt werden könnte, und stellen Sie Beispielfragen und die erforderlichen Beweise bereit.“

KPIs

Möglichkeit, wichtige KPIs der Funktionsbereiche zu beeinflussen

Generieren Sie Erkenntnisse und Inhalte im täglichen Arbeitsablauf, beschleunigen Sie Untersuchungen und kommunizieren Sie effektiver, um Compliance-Probleme zu verhindern und zu beheben.
Beschleunigen Sie die Datenanalyse und Berichterstattung
  • Trends schnell analysieren
  • Aussagekräftige Diagramme erstellen
  • Strategiepräsentationen erstellen

Verbessern Sie die Produktivität, indem Sie die Automatisierung nutzen, um tägliche Aufgaben schnell zu priorisieren und zu erledigen, Prozesse zu optimieren und bei täglichen Aufgaben Zeit und Aufwand zu sparen.
Produktivität steigern
  • Kundeninteraktionen schnell recherchieren
  • Erstellen Sie schneller erste Entwürfe
  • Suchen Sie nach ähnlichen Problemen und Lösungen
  • Senden Sie schnell Folgenachrichten

Unterscheiden Sie die Interaktionen Ihrer Kunden von denen Ihrer Konkurrenten, um Ihren Marktanteil zu erhöhen. Reduzieren Sie den Zeitaufwand für eine umfassende Portfoliobewertung mit Änderungsempfehlungen, die die Marktdynamik widerspiegeln. Bauen Sie Vertrauen und Zuversicht bei Ihren Kunden auf, was zu einer Erhöhung der Zahl aktiver Investoren führt. 
Verbessern Sie Kundengespräche
  • Informationen zum Forschungsunternehmen
  • Erfahren Sie, wie Sie das Produkt präsentieren
  • Organisieren Sie Informationen aus vergangenen Interaktionen
  • Konzentrieren Sie sich während des Meetings voll und ganz

Optimieren Sie Abläufe zur schnelleren Lösung von Kundenproblemen und stellen Sie Tools für die Entscheidungsfindung und Strategieentwicklung bereit. Dies kann zu einer höheren Kundenzufriedenheit, einem erhöhten Customer Lifetime Value und einem maximierten Kundeninvestitionsportfolio führen.
Verbessern Sie die Kundenzufriedenheit
  • Schnelle Diagnose eines Problems mithilfe von
    externe und interne Datenbanken
  • Automatisierte Analyse mithilfe von Kundendaten und Wissensdatenbank
  • Schnellere und präzisere Antwortentwürfe
    basierend auf historischen Auflösungsdaten
  • Proaktive und personalisierte Folgekommunikation

1Greifen Sie auf den Microsoft 365 Copilot-Chat zu unter m365copilot.com, oder die mobile Microsoft 365 Copilot Chat-App und stellen Sie den Schalter auf „Web“.

2Greifen Sie auf den Microsoft 365 Copilot-Chat zu unter m365copilot.com, die mobile Microsoft 365 Copilot Chat-App oder die Microsoft 365 Copilot Chat-App in Teams und stellen Sie den Schalter auf „Arbeit“.

3KI-Agenten ermöglichen Copilot den Zugriff auf Ihre organisationsspezifischen Apps. Bisher wäre hierfür ein API-Aufruf erforderlich gewesen, um Daten aus einem System of Record abzurufen.

Der Inhalt dieses Beispielszenarios dient nur zu Demonstrationszwecken. Sie sollten bewerten, wie Copilot mit den Geschäftsprozessen, gesetzlichen Anforderungen und verantwortungsvollen KI-Prinzipien Ihres Unternehmens übereinstimmt.